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Coinbase与CFTC和解:650万美元罚款 换不承认操纵市场

2021-03-20 22:07:54 | 来源:互联网 | 10137人阅读 | 作者:币圈子
全文导读
美国最大现货交易所Coinbase和商品期货交易委员会(CFTC)昨天达成和解,该公司以支付650万美元罚款,换取不承认或否认操纵市场、制造误导性数据,以及违法进行洗售交易等指控。但CFTC委员随后发表专文,指出并非Coinbase查无不法,而是因为这些控诉不属于CFTC的管辖范围。

Coinbase与CFTC和解:650万美元罚款 换不承认操纵市场

美国商品期货交易委员会(CFTC)为当地衍生品市场的主管机关,昨(19)日发布一项命令,与加密货币交易所Coinbase谈成和解,该公司须支付650万美元民事罚款,但得以拒绝承认或否认相关指控。

这起案件主要提出两项指控:Coinbase的GDAX交易平台提供错误资讯,以及Coinbase于2016年指派员工进行洗售交易(wash trading),以欺骗式的挂单创造流动性假象。

GDAX秘密使用软件,提供误导性数据

据CFTC说法,Coinbase的GDAX平台在2015年1月到2018年9月期间,使用未公开软件Hedger 和Replicator对交易数据动手脚。

Hedger具备预测GDAX平台存货需求的功能,而Replicator则可以将某一资产的主要市场挂单,复制到同一资产其他较冷门的交易对。CFTC指出,在这些程序的作用下,Coinbase本身或向其他如CoinMarketCap数据平台所提供的交易信息,包含价格、交易量等,将可能是虚假、误导或不准确的。

根据本(20)日外媒《Decrypt》报导,在时任Coinbase营运长Asiff Hirji的坚持下,该公司已经于2018年停止使用Hedger软体,当时他警告,这种内部专有的交易平台将带来系统性风险。GDAX平台自此也被更名为我们现在熟知的Coinbase Pro。

洗售交易

另一项指控事由则发生在2016年8-9月,Coinbase疑似指派员工A故意在GDAX平台的莱特币/比特币(LTC/BTC)市场进行洗售交易。

根据CFTC定义,洗售交易指某实体进行或试图进行交易,虽然看起来像已经完成购买和销售,但实际上没有增加其市场曝险或改变交易者的市场布局。

而Coinbase的员工A被指控在LTC/BTC市场挂单,但其实这些单最后都没有完成,只是创造出LTC的流动性假象、制造误导性的数据,CFTC也称其为操纵性或欺骗性手段。

CFTC:和解不代表Coinbase清白

昨(19)日双方谈成和解,由Coinbase支付650万美元民事罚款,并停止任何进一步违反《商品交易法》或CFTC规定的行为,换取该公司可不承认或否认本案指控的允许。

不过正如Coinbase在送交美国证券交易委员会(SEC)的文件所述,该公司仍背负着CFTC的其他调查案件,包含2017年GDAX的以太坊(Ethereum)闪崩事件,以及同年该平台提前上架比特币现金(BCH)的疑云等。

并且CFTC委员达恩·史坦伯(Dawn D. Stump)昨日还接着发布了同意声明,表示她同意Coinbase的活动是长期的非法市场操纵,只是CFTC对Coinbase没有管辖权,最后呼吁各主管机关厘清自己在加密货币监管的职责。

“委员会对Coinbase提起和解的相关指控,主要是基于已有多年历史的行为。在确保此类创新(数字资产)正直地走向大众的同时,包括CFTC在内的全体监管机构,都有责任明确传达我们的角色和局限性。 ”

另外,Coinbase正在如火如荼地准备上市,今年1月决定采直接上市而非传统的IPO;本月17日又公告,上市前不办路演(Roadshow),而是在美国最大网络论坛Reddit开放发问,将由执行长阿姆斯壮(Brian Armstrong)等多位高层亲自解答。但Coinbase上市的时程、估值等细节,目前仍在等候SEC审核。

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